INTRODUCCIÓN AL MANUAL DE COMPLIANCE PENAL
INDICE
PARTE PRIMERA
DESCRIPCION GENERAL
- Introducción
- Definiciones y términos frecuentes
- Definición del manual de compliance penal
- Objetivos del manual de compliance
- Entrada en vigor, contenido y obligaciones
- Cronograma de compliance. ISO 19600
- Cómo ha sido elaborado el manual de compliance
- Personas sujetas al manual compliance
PARTE SEGUNDA
LA RESPONSABILIDAD PENAL
- Identificación de los delitos relevantes
- Identificación de los delitos no relevantes
- Los efectos de la concurrencia de personas
- La exención de responsabilidad penal de los delitos cometidos por los administradores de hecho y de derecho
- La exención de responsabilidad penal de los delitos cometidos por los trabajadores
- La atenuante de responsabilidad penal de la persona jurídica
PARTE TERCERA
EL MANUAL DE COMPLIANCE
- El Código de Etica y Conducta
- Las Políticas Corporativas
- Los Procedimientos y Directrices
- El Plan de Vigilancia
- El Plan de Revisión y monitoring
- El Plan de Formación
- El Canal de Denuncias
- El Compliance Officer
- El Protocolo de Acciones Post-delictivas
- El Régimen Disciplinario
- El Welcome Pack
PARTE CUARTA
LOS DOCUMENTOS DEL MANUAL COMPLIANCE
- Documento nº 01. Introducción al Manual de Compliance
- Documento nº 02. Check-List.
- Documento nº 03. Mapa de actividades de riesgo
- Documento nº 04. Mapa de conductas de riesgo
- Documento nº 05. Políticas de empresa
- Documento nº 06. Procedimientos y Directrices
- Documento nº 07. Código de Etica
- Documento nº 08. Plan de Vigilancia y Control. Comunicaciones
- Documento nº 08. Plan de Vigilancia y Control. Acciones
- Documento nº 09. Plan de Formación
- Documento nº 10. Canal de Denuncias
- Documento nº 11. Régimen Disciplinario
- Documento nº 12. Protocolo de Acciones Post-delictivas
- Documento nº 13. Welcome Pack